融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下

 人参与  2020-09-16 16:22  分类 : 第三章证券公司业务规范  评论

融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下列条件(  )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

正确答案:D

本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列条件:①上市交易超过5个交易日;②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全

证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是(

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业

在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有

私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的(

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资

下列不属于管理人职责的是( )。

证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当

下列选项中,属于托管人职责的是( )。

财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监

证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个

下列说法中,正确的是( )。①按照规定或约定

《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基

下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励,不应

金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公

( )属于证券自营业务主要的投资对象。

<< 上一篇 下一篇 >>