证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的

 人参与  2020-09-16 16:30  分类 : 第三章证券公司业务规范  评论

证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

  • A

    涉嫌违法违规被中国证监会调查,证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关

  • B

    发生适当性管理失效、处在整改期间

  • C

    发生重大风险事件、处在整改期间

  • D

    发生重大信息安全事件、处在整改期间

正确答案:A

证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:①因涉嫌违法违规,被

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