证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的

2020年09月16日
发布 : 物流问答 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :61次
证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的

证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:①因涉嫌违法违规,被 ...

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律

2020年09月16日
发布 : 通识课题库 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :148次
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律

本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核 ...

融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下

2020年09月16日
发布 : 金融答案 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :95次
融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下

本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列条件:①上市交易超过5个交易日;②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于 ...

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业

2020年09月16日
发布 : 考研课习题 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :74次
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业

本题考查证券金融公司转融通业务的转融通业务规则。制定业务规则证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费 ...

证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当

2020年09月16日
发布 : 优课联盟问答 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :193次
证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当

本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。见教材第三章第六节。题库维护老师:屿 ...

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员

2020年09月16日
发布 : 云课堂题库 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :188次
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经 ...

私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月

2020年09月16日
发布 : 网课答案 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :105次
私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月

考点:考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。题库维护老师:STJ ...

私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能

2020年09月16日
发布 : 高中题库 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :132次
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能

私募类产品的限制。单一资产管理计划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制。见教材第三章第九节。题库维护 ...

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励,不应

2020年09月16日
发布 : 电气工程答案 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :121次
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励,不应

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容 ...

下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,

2020年08月19日
发布 : 麦课在线习题 | 分类 : 第三章证券公司业务规范 | 评论 : 0人 | 浏览 :170次
下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:①发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准;② ...

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