会员制证券交易所的最高权力机构是( )。

2020年09月16日
发布 : 慕课题库 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :168次
会员制证券交易所的最高权力机构是( )。

考查会员制证券交易所。会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。 ...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件

2020年09月16日
发布 : 法学问答 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :129次
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有25名以上的合伙人,目.半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续 ...

证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一

2020年09月16日
发布 : 编辑出版问答 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :136次
证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一

本题是一道对私募基金子公司与另类子公司的综合考题。按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司, ...

QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括(

2020年09月16日
发布 : 文学题库 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :89次
QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括(

考查合格境内投资者。QDII制度的进出境受到监控。1.合格境内机构投资者的资格认定较为严格2.许可投资的证券品种和比例存在一定限制。同时,为分散投资风险,QDII基金的境外投资需 ...

相比个人投资者,机构投资者具有以下特点( )

2020年09月16日
发布 : 物理问答 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :151次
相比个人投资者,机构投资者具有以下特点( )

与个人投资者相比,机构投资者具有以下特点:(1)投资资金规模化。机构投资者的资金实力雄厚,在证券市场中居于主导地位,它们在证券市场上的交易活动往往对市场整体的运行态势 ...

( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期

2020年09月16日
发布 : 学习通答案 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :117次
( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期

证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 ...

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》

2020年09月16日
发布 : 小升初答案 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :87次
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》

考查投资者适当性定义。按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性是指“中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标 ...

以下应当召开临时会员大会的情形不包括( )。

2020年08月20日
发布 : 事业单位题库 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :152次
以下应当召开临时会员大会的情形不包括( )。

考查临时会员大会召开的情形。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:理事人数不足规定的最低人数;1/3以上的会员提议;理事会或者监事会认为必要。见教材第三章第四节。 ...

( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及

2020年08月19日
发布 : 电子信息题库 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :176次
( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及

证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活 ...

证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到(

2020年08月19日
发布 : 文学问答 | 分类 : 第三章证券市场主体 | 评论 : 0人 | 浏览 :141次
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到(

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期 ...

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